构建基于质量管理的
　　绩效管理体系
　　——以武汉市汉阳区人民检察院绩效管理体系建设为例
　　│陈卫宁 田继辉 李延辉
　　２０００年以来，最高人民检察院提出了“建立和完善队伍建设、业务建设和信息化建设‘三位一体’长效管理机制”的要求，强调用现代信息技术手段管理检察业务和检察队伍，以推动各项检察工作取得新的进步。根据这一要求，各地各级检察机关广泛开展了“三位一体”机制建设，对此从不同角度、不同层面进行了很多有益地探索，在理论上进行了深入的分析，在实践上积累了一定的经验。１大家认为，实施绩效管理是进行“三位一体”机制建设的一种可行途径。笔者进一步认为：构建基于质量管理的绩效管理体系Ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｓｙｓｔｅｍ Ｂａｓｅｄ ｏｎ Ｑｕａｌｉｔｙ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ＰＭＳ－ＱＭ是建设“三位一体”长效管理机制的一种合理模式。
　　一、对建设基于质量管理的绩效管理体系的理性思考
　　１．基于质量管理的绩效管理体系可以将业务管理和队伍建设有机结合起来。
　　检察机关开展绩效管理，其根本目的是为了推进业务建设、强化队伍管理、提升工作质量和效能。从某种意义上讲，绩效管理强调的是全面管理和过程控制。ＩＳＯ９０００质量管理体系就是以全员参与、过程控制和持续改进为基本原则的质量控制系统。它强调每一项工作都有规范的模式和标准，强调每一项工作的规范性和标准化，包括对这些工作进行监督检查也有相应的行为标准。因此，以ＩＳＯ９０００质量管理体系为基础，以人本化和整体质量控制为原则，通过对相互联系的工作任务进行科学的分析和分拆，对任务的各个环节进行详细质量考察，建立任务、工作人员的双向绩效考核机制，辅之以日常的辅导与反馈活动，从而构建以质量管理为基础的绩效管理体系，可以将业务管理和队伍建设有机的结合起来。
　　２．信息化是业务管理和队伍建设的重要支撑。
　　信息化从加强和改善管理的角度参与检察业务和队伍建设，对检察机关的组织结构和运作方式产生变革和冲击，打破地域、部门界限，促使组织结合和职能整合，促使工作流程更为简明、畅通，促使机关提高管理、决策能力和快速反应能力。表现为：其一，信息化要求系统化，检察机关部门之间彼此联系、相互沟通，在网络的基础上以信息为纽带形成一个统一的整体，这与检察一体化原则相吻合。其二，信息化还需要规范化，为了促使信息在系统内的高效流转，就必须要求系统内的信息以统一的标准、规范的流程进行处理，这个过程将整合、改造系统的流程和结构。其三，信息化有利于巩固改革的成果，检察工作创新在制度、流程、模式等方面的改革成果可以通过信息化固化下来，起到强化和改善管理的作用。可见，信息化是实现检察机关现代化业务管理和队伍建设的重要支撑和促进手段。
　　３．基于质量管理的绩效管理体系是落实“三位一体”长效机制的有效手段。
　　由上可见，基于质量管理的绩效管理体系使“三位一体”目标真正落到了实处。从微观方面说，体现在对关键绩效指标的设计上，质量控制标准的要求使得这些指标具有很好的操作性和实践性，不至于使绩效管理体系的设计过于理论化而没有实际应用价值；从宏观方面来说，基于质量管理的绩效体系可有效地将信息化、队伍建设和业务管理紧密联系在一起，使三个方面的建设围绕着检察工作这一中心形成一个有机的整体，并促使检察工作不断改善和发展。
　　二、建设基于质量管理的绩效管理体系的初步实践
　　武汉市汉阳区人民检察院是高检院确定的“三位一体”机制试点工作３５个基层院试点单位之一，于２００４年初通过了ＩＳＯ９０００１质量管理体系认证，并在此基础上于２００５年初自主开发了《检察机关规范化管理软件系统》。２００６年１１月，该院提出以信息化为平台开展基于质量管理的绩效管理体系建设。
　　１．体系建设的总体思路。
　　基于质量管理的绩效管理体系建设的总体思路是：面向检察院“队伍建设、业务建设、信息化建设”三位一体建设，以ＩＳＯ９０００质量管理体系为基础，基于现代人力资源管理先进理念，以部门和干警绩效考核为主线，辅以干警的职业生涯规划，借助现代信息技术和计算机技术，建立基层检察院基于质量管理的绩效管理体系，探索基层检察院运用信息化工具对检察业务工作和队伍建设情况进行量化考核的合理模式和方法。
　　２．基于质量管理的绩效管理体系的总体框架。
　　基于质量管理的绩效管理体系的总体框架由考核内容、考核方式、结果应用、软件系统四部分组成。
　　１考核内容。包括考核项目、权重设置、目标值和数据来源。根据基层检察院职责和战略规划制订绩效考核目标；围绕部门和岗位设置，以质量管理体系为基础，设定既富有挑战性又切实可行的目标值；同时，要准确、及时地记录各部门、干警的实际绩效，确保数据来源的有效性。
　　２考核方式。包括考核组织、考核人、考核周期、考核方法及考核流程设置等。这部分内容与考核内容一起，构成完整的考核体系。
　　３结果应用。包括绩效沟通与反馈、岗位调整、培训计划、业务改善等。根据计算的实际绩效值，运用多种方法分析部门和干警的绩效变化情况，及时地进行绩效沟通与反馈，并据此实施既定的激励举措。
　　４软件系统。软件系统做为绩效管理工作的信息化工具，封装科学的考核体系和管理功能，固化绩效管理体系的思想和理念，规范绩效管理工作业务，支持管理者把握干警绩效状况，帮助干警了解个人检察业务工作和总体绩效情况，使绩效管理工作在一个沟通便利、操作简便、功能强大的平台上进行。
　　３．实施的过程与方法及阶段性成果。
　　依据上述总体思路和框架，该院在探索绩效管理体系建设工作中，主要是通过三个阶段组织实施，并在每个阶段均取得了一定的成果：
　　１第一阶段：调查诊断。采用访谈法、问卷调查法、文案调查法、观察法等调查方法，对本院的绩效管理基础进行诊断，摸清本院的绩效管理现状及存在的问题。同时，派员到上海、广东、四川等地基层院进行学习考察，学习他们在“三位一体化”建设和绩效管理方面的宝贵经验。
　　２第二阶段：体系设计。以ＩＳＯ质量标准的内容为基础，根据高检院、省市院的相关文件，按照关键绩效指标Ｋｅｙ Ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ Ｉｎｄｅｘ ＫＰＩ设计和目标管理Ｍａｎａｇｉｎｇ ｂｙ Ｏｂｊｅｃｔｉｖｅ ＭＢＯ的基本原则，对本院绩效考核内容、考核方式和考核结果运用等进行详细而系统的设计。该阶段，本院主要的阶段性成果体现在所形成的两个重要文件上：一是《武汉市汉阳区人民检察院绩效考核制度》，该《制度》共包括八章七十一条和两个附表，涉及考核原则、考核周期、考核的组织、考核内容、实施过程、结果的运用、制度的修订、考核申诉及文件的适用和保存等方面的内容。二是《武汉市汉阳区人民检察院绩效考核指标库》，指标库由部门指标库和岗位指标库两个子库构成，各子库又由共同指标和业务指标构成，其中岗位指标按照德、能、勤、绩、廉五个方面展开。共设计了部门非重复性指标１９４个、岗位非重复性指标２９７个。指标库中详细定义了指标名称、指标描述、指标变量、数据来源、计算公式或评价标准、合格值、优秀值等信息。
　　３第三阶段：软件系统设计与开发。在绩效管理体系总体框架的指导下，根据体系设计的具体内容，遵循系统设计与开发的一般原则，采用ＶＢ．ｎｅｔ ２００３结合ＳＱＬ Ｓｅｒｖｅｒ ２０００技术设计开发本院基于质量管理的绩效管理软件系统。客户端包括数据准备、体系设计、绩效考评、结果应用、维护与更新五个模块。该系统可与本院的《规范化管理软件系统》进行无缝对接，自动调用其中的有关业务数据和质量控制数据，实现了绩效管理与业务工作和质量管理的有机结合。
　　从图示图标区结构可以看到，该系统有两个闭环的信息流：一个是浅色粗箭线表示的信息流，这是一个大循环、大反馈，这个闭环信息流使得我们可以跨部门、跨周期地对绩效信息进行纵向和横向的追踪和分析，并可以在必要的时候对考核指标、考核体系、直至制度进行修订。第二个是右边深色细箭线构成的闭环信息流，这是个小循环、小反馈，它使得我们在一个考核周期内，既可以对被考核的部门和干警进行有效的辅导与反馈，也可以及时地进行考核申述和申述处理。这样的流程结构保证了我院的绩效管理体系的动态性和反馈性。
　　三、对绩效管理体系的再认识
　　在探索构建绩效管理体系的过程中，对基层院基于质量管理的绩效管理体系有了进一步深入的认识，笔者认为绩效管理体系具有以下几个主要特点：
　　１．案件质量过程控制与对干警的绩效实时考核的同步进行。
　　在指标设计时引入过程质量控制的思想，结合目标管理的方法，将ＩＳＯ质量体系和规范化管理系统的相关内容融入绩效管理体系。进一步的，通过信息化手段，实现《绩效管理软件系统》与《规范化管理软件系统》的无缝对接，《规范化管理软件系统》中的对案件质量的评价结果可作为数据来源自动导入到《绩效管理软件系统》之中，从而实现了对案件质量的过程控制与对部门和干警的绩效实时考核的同步进行。
　　２．从信息、过程、结果三个方面保证考评的客观、公平与公正性。
　　１信息公开。一是考核标准和制度公正、公开。制定了详细的考核制度，ＫＰＩ细则等文件，并予以公示。二是考核指标设计与选择的公平、公正、公开。ＫＰＩ的设计秉承平等、需求和参与的原则，征求各方意见，从而形成广泛接受、认可的指标体系。三是申诉机制与修订程序的公平、公正。制定了申述处理制度和考核修订程序，对于不合理、不满意的评分和考评制度进行调整。
　　２过程公开。一是考评过程透明化。考核过程遵循公开、反馈、时限原则，采用网上考核的形式，使相关考核信息上网公开，保证考评过程在透明、公开的环境中进行。二是广泛参与、相互监督。考核评分按照本人、主管领导、民主评议委员会和考核委员会多方参与的方式得到，减少和避免因个人主观因素导致的考核误差和偏见，并使得考核者与考核者、考核者与被考核者、被考核者与被考核者之间可以相互监督。
　　３结果公开。各岗位、各部门可以通过软件随时查看历史考核的多种统计分析数据，清楚地知道自己的工作绩效在组织中的排名和位置，使考核结果透明化。
　　３．动态多层反馈机制为“持续改进”提供了保障。
　　ＫＰＩ指标库中的指标基本涵盖了基层检察院各项工作的考核要求，考虑到检察工作的法律效果、社会效果、政治效果的有机统一，针对某一阶段和某些案件的具体情况，可对某些指标的考核标准、计算方法等进行动态调整；同时，在不同的考核期，根据检察工作的工作重点不同，可以选择不同的ＫＰＩ来构建考核表，或对于同一个ＫＰＩ赋予不同的权重，实现绩效指标和绩效体系的动态管理。另一方面，两个闭环信息流形成了多层反馈系统，其中的辅导与反馈、考核申述等机制以及对考核结果的分析与应用功能，充分体现了“考核是手段，改善是目的”这一理念。
　　“持续改进”是绩效管理和ＩＳＯ质量体系都强调的一个基本原则，而绩效管理体系的动态多层反馈机制为这一原则的落实提供了有力的保障。
　　参考文献
　　１赵安灵．在信息化建设中探索建立“三位一体”长效管理机制Ｊ．人民检察２００４，（９）：３９－４１．